FATF互评估

什么是FATF的互评估?FATF是一个世界政府间的国际组织,它采用的是会员制,目前FATF有37个成员国和31个准成员国。一个国家想要成为FATF正式成员国,就需要接受FATF其他成员国的互评估。如果通过了互评估过程则可以成为正式的FATF成员国,而如果没有通过互评估,则需要进行整改。

互评估的标准是FATF对各国给出的《40条建议》,各国需要根据《建议》的要求,根据本国具体的国情,建设一整套的反洗钱法律和制度体系,以保证反洗钱和反恐怖融资可以得到落实。

对于想要加入FATF的成员国来说,互评估是必须要经历的一次“考试”,但同样的借助考试各国也可以对照标准完善反洗钱和反恐怖融资的制度,改进工作机制,更有效的防范风险、打击犯罪行为。

同样的如果在互评估中取得了比较好的成绩,也可以借此展示国家稳健的金融体系和良好的法治环境,在外交、国际经济金融领域掌握主动权,进而可以让国家在参与全球政治经济合作中有比较好的声誉。同时证明了国家反洗钱和反恐怖融资制度的有效性,也可以为国家的金融机构开展海外经营提供便利。

2018年的时候,FATF国际评估组对中国展开了第四轮互评估,最终的结果是中国被认定为需要进入强化后续流程。简而言之就是反洗钱和反恐怖融资的法律和制度中存在一定的缺陷,需要后续进行优化和整改。

在第四次互评估中,对标FATF的《40条建议》,中国有7项建议合规,15项建议大部分合规,12项建议部分合规,6项建议不合规。

不合规的部分主要集中在特定非金融机构反洗钱监管和反洗钱措施、扩散融资定向制裁、受益所有人识别及透明度三个方面。 

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作者:锅哥不姓郭

来源:ThinkingLog,本文观点不代表自营销立场,网址:https://www.zyxiao.com/p/127822

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