FATF《新40条建议》——非营利性组织(二)

对于非营利组织被恐怖组织滥用的问题上,FATF不仅仅给了各国一些原则上的建议,还会针对如何识别、预防和打击恐怖分子滥用非营利组织给出了明确的建议措施。

对于一种有效的防范方法一般包含四个要素:

  1. 持续拓展
  2. 以风险为本的原则进行监督或监测
  3. 进行有效的调查和信息收集
  4. 具有有效的国际合作机制

按照每一个要素,各国需要采取相应的行动。

恐怖融资的持续拓展

指在恐怖融资问题上持续拓展,具体的需要采取以下的行动:

  1. 各国需要建立明确的政策和制度来管理非营利性组织,以提高透明度、诚信度和公众信心。
  2. 各国政府应该鼓励或采取培训以提高非营利组织自身对于被恐怖主义融资利用的意识,理解非营利性组织的薄弱环节和存在的风险。让非营利性组织自身了解如何避免自己被恐怖主义融资所利用的措施。
  3. 各国应该和非营利性组织一起,制定和完善应对恐怖融资风险和薄弱环节的最佳实践,以保护非营利组织不被恐怖分子利用。
  4. 各国应该鼓励非营利组织使用受到监管的金融渠道展开交易。

以风险为本为原则,有目标的进行监督和监测

对于非营利性组织这样面对问题复杂,风险多变的情况,风险为本应该作为反恐怖融资最重要的一条原则,“一刀切”的方式并不适合。对于已经了解的非营利性组织风险,可以采取以下的措施:

  1. 非营利性组织应该经过许可或注册。相关信息需要对主管部门开放,并鼓励对公众开放
  2. 非营利组织应该有意识的保存相关的重要信息。重要的信息包括
    • 活动的目标和目的
    • 识别所有参与人、控制人和指导活动的人身份信息。
  3. 非营利组织应该定期的发布年度财务报告。
  4. 非营利组织应该建立相关的制度,确保所有的资金用于规定活动的目的和目标
  5. 非营利组织应该采取合理的手段确认受益人的身份,确保他们不是被恐怖主义所利用
  6. 非营利性组织应该保存其国内外的交易记录至少5年。

进行有效的信息收集和调查

  1. 各国政府应该确保保存非营利性组织信息的有关部门和组织可以做到信息共享,以确保有效的合作和协调。
  2. 各国需要确保主管部门有能力调查那些被怀疑滥用或积极支持恐怖活动的非营利性组织。
  3. 在调查非营利性组织的过程中,各国政府应该设立相关法律法规确保主管部门有权利获取非营利组织的管理和经营信息。

国际合作

各国应当指定合适的联系部门,制定有关工作程序,回应有关被怀疑从事恐怖融资或以其他形式支持恐怖活动的特定非营利组织相关信息的国际请求。

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作者:锅哥不姓郭

来源:ThinkingLog,本文观点不代表自营销立场,网址:https://www.zyxiao.com/p/127804

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