FATF《新40条建议》——恐怖主义融资相关的定向金融制裁(三)

FATF要求各国需要对在列名清单上的个人或实体,进行定向的金融制裁。在这项要求的执行层面上,也对各国有比较详细的要求。

首先,FATF要求各国需要设立专门的主管机构,执行对恐怖主义和恐怖融资相关的列名个人或实体的金融制裁行动。制裁的手段主要是冻结其资产和阻止其继续进行交易。

在执行冻结的时候,FATF要求一定是毫不迟疑的,在不通知列名个人和实体的前提下,进行资产的冻结。也就是说在冻结列名个人或实体资产的时候,不可以事先通知,或给予其反应时间。这些是为保证需要被冻结的资产不被转移,防止其再被恐怖组织所使用。

需要被冻结的资产,不仅仅是列名个人或实体名下的资产,也包括排其间接持有的资产,和别人联合部分控制的资产也需要被冻结。

其次,在冻结列名个人或实体直接或间接持有的资产的同时,需要阻止任何形式的人和组织向列名实体提供资产,或使其受益。也就是说即不允许列名的个人或实体动用自己的资产,也不允许其再接收别人给他的资产,断掉其可以使用的全部资金。

然后,FATF也要求每个国家建立相关的机制,确保可以及时的将列名个人和实体的信息传达给本国的金融机构和特定非金融机构,以便及时的采取行动。

同时各国应该要求,本国的金融机构和特定非金融机构向主管部门报告被冻结的资产,以及按照安理会有关决议的禁止性要求采取的行动,包括企图进行的交易,并确保这些信息能被主管部门有效地利用。

当本国的金融机构和特定非金融机构没有履行对列名个人或实体的制裁行动时,各国应该有相应的法律对这些金融机构和特定非金融机构追究民事或刑事责任。

最后,在履行对恐怖主义和恐怖融资列名个人和实体的定向制裁的时候,应该尽可能的保护善意第三方的利益,以免打击面过大,影响到无辜者的正常经济生活。

END
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作者:锅哥不姓郭

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