FATF《新40条建议》——与恐怖主义及恐怖融资相关的定向金融制裁(二)

FATF要求各国对于涉及到恐怖主义和恐怖融资相关列名个人或者实体给予定向的制裁。而对于各国具体实施该项定向金融制裁行动的机构或部门也有着具体的要求。


第一,FATF要求各国应该确定一个主管部分或者法院,跟联合国提出定向制裁列名个人或实体的名单建议。主要包括根据1989(2011)号决议相关规定,提供关于基地组织定向制裁列名个人或者实体名单的建议;根据1988(2011)号决议相关规定,提出关于塔利班组织的定向制裁列名个人或者实体名单的建议;根据1373(2001)号决议的列名标准,列名个人或实体,这里既包括了本国列名的个人或实体,也包括由其他国家提出的列名个人或实体。


第二,要求各国需要根据安理会提出的标准,建立识别列名目标的机制。同时建立相关的程序和机制,审核由其他国家根据1373(2001)号决议,提出的列名名单。


第三,负责恐怖主义和恐怖融资定向制裁的主管部门,应该有相关的法律授权和程序、机制,从有关的来源收集或征集信息,在具备合理理由或合理依据怀疑的基础上,识别符合有关安理会公约规定列名标准的个人和实体。
第四,要求各国的主管部门,在决定是否做出列名建议时,应当采取“合理理由”或“合理依据”的证据标准。保证列名出的个人和实体确实是和恐怖主义或恐怖融资相关。


第五,在主管部门提出列名建议时,应该遵守联合国相关委员会的成语和标格式,并尽可能能的提供关于建议列名的信息,特别是准确、有效的确认个人、组织、事业、实体身份所需要的充分识别信息。并且要求说明作为列名国家的身份是否可以公开。


第六,对于根据案例会第1373(2001)号决议要求他国对列名个人或实体采取冻结时,需要提供关于列名尽可能详尽的信息,特别是准确、有效的确认个人、组织、事业、实体身份所需的充分识别信息,以及支持关于特定个人或实体符合有关列名标准的特定信息。


第七,各国应该有相应的机制,保证在已发现并正考虑将其作为列名的实体或个人,可以采取单方面行动。也就是说需要有机制保证,即使列名个人或实体,在审批流程中时,就需要有机制保证可以对其资产进行冻结,以保证尽早的对可能资助恐怖主义的资产进行冻结。

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作者:锅哥不姓郭

来源:ThinkingLog,本文观点不代表自营销立场,网址:https://www.zyxiao.com/p/126772

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